Вопрос по легализации

Модераторы: akm-2005, Сергей Мельников, dmitt

Сообщение Marfa 06 окт 2017, 14:19

akm-2005, теперь все понятно :) мы спрашиваем тогда, когда хотим получить конкретный ответ.
Marfa
 
Сообщений: 99
Зарегистрирован: 12 май 2011, 23:22

Сообщение sets 09 окт 2017, 12:19

akm-2005 спасибо.
sets
 
Сообщений: 108
Зарегистрирован: 15 янв 2009, 12:47

Сообщение Start2013 09 окт 2017, 18:50

Подскажите, пожалуйста, по коду операции обязательного контроля 5004 "Перевод денежных средств, осуществляемый некредитной организацией по поручению клиента" УК Д.У. направляет сведения в РФМ? или по данному коду стучат только организации почтовой связи?
Start2013
 
Сообщений: 58
Зарегистрирован: 08 апр 2013, 10:44

Сообщение Щеголихин Дмитрий 13 окт 2017, 01:18

Lotta1 писал(а):Кто читал ответ ЦБ на запрос НЛУ, кого считать клиентом УК, и кто понял, что спросили и что ответили? А то сделали это так витиевато, что я три раза прочитала, но не поняла. Спасибо!


Коллеги, кому не трудно, скиньте ответы ЦБ в адрес НЛУ на почту dogma58@bk.ru
На сайте НЛУ сканы либо не отображаются, либо отображаются не полностью.

В частности интересуют:
Ответ Банка России на запрос НЛУ о том, кого следует считать клиентом УК
Ответ Банка России на запрос НЛУ об оплате услуг агента за счет имущества ПИФа
Ответ Банка России на запрос НЛУ об идентификации НПФ как клиента УК в случае ликвидации НПФ

Заранее спасибо.
Руководитель ЮЦ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ, http://www.dogma58.com
Новости финансового мониторинга и ПОД/ФТ https://vk.com/dogma_58
Аватара пользователя
Щеголихин Дмитрий
 
Сообщений: 57
Зарегистрирован: 13 янв 2016, 03:24
Откуда: Пенза

Сообщение akm-2005 13 окт 2017, 08:26

Щеголихин Дмитрий писал(а):Коллеги, кому не трудно, скиньте ответы ЦБ в адрес НЛУ на почту
Скинул.
akm-2005
 
Сообщений: 2448
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Сообщение Щеголихин Дмитрий 13 окт 2017, 10:22

Спасибо всем отклинувшимся.
Руководитель ЮЦ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ, http://www.dogma58.com
Новости финансового мониторинга и ПОД/ФТ https://vk.com/dogma_58
Аватара пользователя
Щеголихин Дмитрий
 
Сообщений: 57
Зарегистрирован: 13 янв 2016, 03:24
Откуда: Пенза

Сообщение akm-2005 09 ноя 2017, 11:48

В связи с публикацией на сайте Банка России, с 18.11.2017 вступает в силу указание 4568-У, которое вводит в 445-П новое требование к правилам ПОД/ФТ НФО (чуть сократил текст):
3.7. НФО в анкете (досье) клиента фиксирует как информацию о бенефициарном владельце, представленную клиентом, так и информацию о бенефициарном владельце клиента, установленные НФО по результатам анализа совокупности имеющихся у НФО документов и (или) информации о клиенте, в том числе полученные ею при использовании доступных на законных основаниях источников информации.

Тут мне видится основание как провести целевой (внеплановый) инструктаж (до 22-23.11.2017), так и изменить правила ПОД/ФТ (до 18.02.2018)...
Кому такое не видится, просьба прокомментировать - почему.
akm-2005
 
Сообщений: 2448
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Сообщение Щеголихин Дмитрий 15 ноя 2017, 08:35

akm-2005 писал(а):Тут мне видится основание как провести целевой (внеплановый) инструктаж (до 22-23.11.2017), так и изменить правила ПОД/ФТ (до 18.02.2018)...
Кому такое не видится, просьба прокомментировать - почему.


Все верно. Более того, некоторые решили ввести дополнительную графу в анкете клиента. Мне это кажется нецелесообразны и неудобным. Особенно при наличии в анкете графы "Доп.информация".
Руководитель ЮЦ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ, http://www.dogma58.com
Новости финансового мониторинга и ПОД/ФТ https://vk.com/dogma_58
Аватара пользователя
Щеголихин Дмитрий
 
Сообщений: 57
Зарегистрирован: 13 янв 2016, 03:24
Откуда: Пенза

Сообщение Щеголихин Дмитрий 21 ноя 2017, 23:19

23 ноября 2017 года в 10.00 состоится очередной бесплатный вебинар в рамках общероссийского образовательного проекта «АКАДЕМИЯ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА».
На вебинаре будут рассмотрены наиболее значимые события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ, произошедшие в августе-ноябре 2017 г.
Ознакомиться с программой вебинара и порядком регистрации участников можно на сайте http://www.dogma58.com/
Руководитель ЮЦ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ, http://www.dogma58.com
Новости финансового мониторинга и ПОД/ФТ https://vk.com/dogma_58
Аватара пользователя
Щеголихин Дмитрий
 
Сообщений: 57
Зарегистрирован: 13 янв 2016, 03:24
Откуда: Пенза

Пред.

Вернуться в ПИФы: Корпоративные вопросы

Кто сейчас на конференции

Сейчас этот форум просматривают: нет зарегистрированных пользователей и гости: 2

Rambler's Top100 # span class=