Вопрос по легализации

Модераторы: akm-2005, Сергей Мельников, dmitt

Сообщение akm-2005 02 апр 2018, 10:42

Коллеги, а все УК-непрофики согласны, что до 04.04.2018 нужно

1) провести целевой (внеплановый) инструктаж по:
- 470-ФЗ (до 04.04.2018),
- 4662-У (до 04.04.2018),
- 625-П (до 06.04.2018);

2) изменить правила ПОД/ФТ по:
- 470-ФЗ (до 30.06.2018)
- 4662-У (до 30.06.2018)?
akm-2005
 
Сообщений: 2518
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Сообщение Angerran 11 апр 2018, 10:57

akm-2005 писал(а):Коллеги, а все УК-непрофики согласны, что до 04.04.2018 нужно

1) провести целевой (внеплановый) инструктаж по:
- 470-ФЗ (до 04.04.2018),
- 4662-У (до 04.04.2018),
- 625-П (до 06.04.2018);

2) изменить правила ПОД/ФТ по:
- 470-ФЗ (до 30.06.2018)
- 4662-У (до 30.06.2018)?


Согласны. Уже сделали )
Angerran
 
Сообщений: 750
Зарегистрирован: 31 июл 2008, 10:24

Сообщение akm-2005 16 апр 2018, 14:40

По 4708-У обучаемся? меняем правила?
akm-2005
 
Сообщений: 2518
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Сообщение Kallista2016 16 апр 2018, 16:03

Да,
обучаемся с 27апреля до 3мая включительно?
Kallista2016
 
Сообщений: 37
Зарегистрирован: 11 мар 2016, 16:13

Сообщение akm-2005 17 апр 2018, 12:57

По 4708-У пока не вижу даты вступления в силу.
По 4760-У от 30.03.2018 похоже тоже нужно будет провести ЦИ - до 25.04.2018. А вот менять ли правила - вопрос.
akm-2005
 
Сообщений: 2518
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Сообщение Angerran 17 апр 2018, 17:10

akm-2005 писал(а):По 4708-У пока не вижу даты вступления в силу.
По 4760-У от 30.03.2018 похоже тоже нужно будет провести ЦИ - до 25.04.2018. А вот менять ли правила - вопрос.

Я не вижу смысла ПВК менять. ПВК - это внутренний документ, который в принципе может регулировать только действия, напрямую зависящие от воли субъекта оного документа. 4760-У регламентирует порядок работы комиссии и ее взаимодействия с заявителем и финансовой организацией.
Мы 30.03.2018 в несли в ПВК некоторые выжимки из пп. 13.4-13.6 ст. 7 115-ФЗ в части того, что должна делать УК, когда она получает требования и уведомления межведомственной комиссии.
Angerran
 
Сообщений: 750
Зарегистрирован: 31 июл 2008, 10:24

Сообщение Контроль гражданский 18 апр 2018, 15:14

Извлечение из 4708-У:

″1.1. Пункт 2.2 дополнить абзацем следующего содержания:
″Ответственный сотрудник страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, а также микрофинансовой организации, осуществляющей свою деятельность в виде микрофинансовой компании, должен соответствовать требованиям к деловой репутации, установленным законодательством Российской Федерации ДЛЯ КАЖДОГО вида некредитной финансовой организации из числа указанных в настоящем абзаце.″.


Написали ″для каждого″ вместо того чтобы написать ″для соответствующего″
Контроль гражданский
 
Сообщений: 108
Зарегистрирован: 27 фев 2015, 10:57

Сообщение Kallista2016 Сегодня, 11:26

Инструктаж по 69-ФЗ до 23.04.2018?
Kallista2016
 
Сообщений: 37
Зарегистрирован: 11 мар 2016, 16:13

Сообщение akm-2005 Сегодня, 12:24

Если считать этот закон касающимся УК ПИФ и поэтому требующим ЦИ, то считаю - да.
akm-2005
 
Сообщений: 2518
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Пред.

Вернуться в ПИФы: Корпоративные вопросы

Кто сейчас на конференции

Сейчас этот форум просматривают: нет зарегистрированных пользователей и гости: 5

Rambler's Top100 # span class=