Страница 6 из 8

Re: Назначение контролера

СообщениеДобавлено: 10 ноя 2015, 10:52
Angerran
Коллеги, а почему ответственность не предусмотрена? Субъектами статьи 19.7.3 КоАП "Непредоставление информации в ЦБ" являются, в том числе, и физ лица.

Re: Назначение контролера

СообщениеДобавлено: 10 ноя 2015, 11:24
akm-2005
Согласен. Но пока небольшой размер штрафа (до 4 тыр.) сдерживает административно-производственные усилия регулятора.
Предлагаю тем, кого эти усилия все-таки настигнут (т3р), отписаться здесь, - воспримем как сигнал, что "мелкий чёс" стартовал.

Re: Назначение контролера

СообщениеДобавлено: 12 ноя 2015, 12:06
Start2013
Являясь УК-непрофиком, мы всегда уведомляли ФСФР России о смене контролера, хотя такой обязанности у УК и не было.
Кроме уведомления в свободной форме, также направляли сведения и документы по контролеру в том же объеме, как и при лицензировании УК.
Можно посмотреть п. 18.1.2.10 Приказа ФСФР России № 12-98/пз-н, заполнить Приложение № 4 на контролера, и отправить его в Банк России.

Планируются изменения статьи 38 156-ФЗ, назначение контролера будет осуществляться с предварительного согласия ЦБ.
в К+ уже есть проект ФЗ:
Проект Федерального закона N 779566-6 "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций"

Re: Назначение контролера

СообщениеДобавлено: 12 ноя 2015, 12:57
pushenka
Мы тоже УК-непрофик, работаю в третьей УК, никогда не направляла по контролеру ничего (кроме как в реестр аттестованных лиц сам контролер). Не вижу оснований уведомлять, даже сослаться не на что при уведомлении. Обычно пишется - в соответствии с тем-то с тем-то сообщаем то-то то-то. А тут в соответствии с чем? Устных рекомендаций на семинарах не слышала ни разу.

Re: Назначение контролера

СообщениеДобавлено: 12 ноя 2015, 15:49
akm-2005
Start2013 писал(а):Проект Федерального закона N 779566-6 "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций"

Проект этот - просто "песня". Очередная, но претендует на статус "хита".
Риск запрета на профессию на 3-4-5 лет для контролеров и главбухов становится реальностью.
Особенно цинично выглядит "презумпция виновности" для этих лиц (необходимость доказывать, что "не виноватая я").
Жаль, что понятие "деловой репутации" вводят не для чиновников/депутатов/нормотворцев, а для тех, чьи ошибки обходятся значительно дешевле.

Re: Назначение контролера

СообщениеДобавлено: 16 дек 2015, 17:50
controlpodft
Вышла инструкция Банка России от 29 июня 2015 г. N 166-И

Там есть глава 7. Порядок уведомления Банка России об изменении сведений о должностных лицах акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария

Теперь нужно будет много документов заполнять на контролера при назначении

Re: Назначение контролера

СообщениеДобавлено: 18 дек 2015, 14:49
Mr.PIF
Коллеги, помогите, пож-та. Первый раз меняем контролера, в связи с этим возникли вопросы:
1. По п. 7.1 Инструкции 166-И, ук направляет в ЦБ копию решения об освобождении с занимаемой должности. Если контролер увольняется по собственному желанию, то какие доки мы должны направить в ЦБ? Заявление об увольнении и копию труд. книжки с отметкой об увольнении?
2. Новый контролер (он же СДЛ) обязан принять участие в семинаре по ПОД/ФТ до даты его назначения на должность или он может обучиться после назначения на должность? (контролером хотим назначить человека, который работает специалистом в этой УК и плановый инструктаж ему проводил СДЛ)

После всего этого, направляем в ЦБ документы по новому контролеру и приказ о назначении его СДЛом.
Отдельно контролер сам направляет письмо в ЦБ с просьбой внести изменения в реестр аттестат. лиц.
Вроде всё, ничего не упустили)

Re: Назначение контролера

СообщениеДобавлено: 18 дек 2015, 15:24
akm-2005
Mr.PIF писал(а):2. Новый контролер (он же СДЛ) обязан принять участие в семинаре по ПОД/ФТ до даты его назначения на должность или он может обучиться после назначения на должность? (контролером хотим назначить человека, который работает специалистом в этой УК и плановый инструктаж ему проводил СДЛ)
Если вы под "участием в семинаре" понимаете целевой (внеплановый) инструктаж, то в соответствии с п.3.3 3471-У такой инструктаж СДЛ должен пройти до начала осуществления своих функций.

Re: Назначение контролера

СообщениеДобавлено: 18 дек 2015, 16:03
Mr.PIF
akm-2005 писал(а):
Mr.PIF писал(а):2. Новый контролер (он же СДЛ) обязан принять участие в семинаре по ПОД/ФТ до даты его назначения на должность или он может обучиться после назначения на должность? (контролером хотим назначить человека, который работает специалистом в этой УК и плановый инструктаж ему проводил СДЛ)
Если вы под "участием в семинаре" понимаете целевой (внеплановый) инструктаж, то в соответствии с п.3.3 3471-У такой инструктаж СДЛ должен пройти до начала осуществления своих функций.


Спасибо. Данный инструктаж новый контролер может пройти у себя в УК или ему обязательно нужно пройти семинар в обучающей организации?

Re: Назначение контролера

СообщениеДобавлено: 21 дек 2015, 10:36
akm-2005
Mr.PIF писал(а):Спасибо. Данный инструктаж новый контролер может пройти у себя в УК или ему обязательно нужно пройти семинар в обучающей организации?
Я бы провел в обучающей организации, ибо в п.3.4 (когда обучение проводит ответственный сотрудник) среди перечисленных в нем случаев нет вашего.