Вопрос по легализации

Модераторы: akm-2005, Сергей Мельников, dmitt

Сообщение endrio 11 июл 2017, 15:12

akm-2005 писал(а):
endrio писал(а):А вы раннее иначе как-то проводили идентификацию в рамках своих ПВК ПОД/ФТ?
Немного иначе.
И я бы не хотел, чтобы мой вопрос замылился. Поэтому - еще раз:
А кто-нть собирается позиционировать эти рекомендации как основание для проведения целевого (внепланового) инструктажа?

Так как письмо носит рекомендательный характер, инструктаж не надо проводить, но это личное субъективное мнение.
The truth is out here
endrio
 
Сообщений: 375
Зарегистрирован: 26 мар 2009, 15:29

Сообщение Start2013 12 июл 2017, 09:25

Доброго времени суток, коллеги!
Подскажите, кого вы указываете в качестве уполномоченного лица организации в ФЭС (по 3484-У): Директора или СДЛ?
Организация все же вправе подписывать ФЭС ЭЦП директора или нет?…есть тут какие-то подводные камни?
поделитесь, пожалуйста, своим опытом здесь, на форуме, или в личке...
Спасибо!
Start2013
 
Сообщений: 64
Зарегистрирован: 08 апр 2013, 10:44

Сообщение akm-2005 12 июл 2017, 13:20

Мы указываем СДЛа.
akm-2005
 
Сообщений: 2528
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Сообщение Kallista2016 12 июл 2017, 13:49

Мы тоже СДЛ. У нас в ПВК написано, что СДЛ отправляет ФЭС.
Kallista2016
 
Сообщений: 37
Зарегистрирован: 11 мар 2016, 16:13

Сообщение pinvest 02 авг 2017, 14:15

Коллеги, всем день добрый.
в ЛК ФСФМ появилась новая вкладка "список лиц, в отношении которых действует решение Комиссии о замораживании/блокировании ...". Не совсем понятно, это новые списки теперь так выходят или просто объединили старые ? я имею ввиду, нужно ли заново проводить проверку по этому списку ???
кто как делает ?
pinvest
 
Сообщений: 29
Зарегистрирован: 17 мар 2016, 09:03

Сообщение akm-2005 02 авг 2017, 16:26

Это что-то новое. В терминологии этой темы в ЛК РФМ - полная каша.
По идее мы должны отчитываться в РФМ о проверках по решениям Межведомственной комиссии. А по "спискам" - не должны.
Мы будем пока ориентироваться на входящие сообщения. Надеемся, что они и дальше будут в них информировать о новых решениях МВК.
akm-2005
 
Сообщений: 2528
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Сообщение pinvest 02 авг 2017, 17:14

akm-2005 писал(а):Это что-то новое. В терминологии этой темы в ЛК РФМ - полная каша.
По идее мы должны отчитываться в РФМ о проверках по решениям Межведомственной комиссии. А по "спискам" - не должны.
Мы будем пока ориентироваться на входящие сообщения. Надеемся, что они и дальше будут в них информировать о новых решениях МВК.

под отчетом в росфин вы подразумеваете направление фэс не реже раза в квартал?
pinvest
 
Сообщений: 29
Зарегистрирован: 17 мар 2016, 09:03

Сообщение KalininaIY 10 авг 2017, 17:50

Коллеги, вопрос по уровню риска, поделитесь опытом. Согласно 445-П (Приложение 2) одним из факторов, влияющих на оценку уровня риска, в категории ″риск, связанный с проведением клиентом определенного вида операций″, является деятельность связанная с совершением сделок с недвижимым имуществом (или) оказанием посреднических услуг при совершении сделок с недвижимым имуществом. В случае, если это не основной вид деятельности Клиента, как вы оцениваете уровень риска (высокий/низкий)? Другие факторы, которые могли бы влиять на оценку риска в совокупности (″страновой риск″ и ″риск по типу клиента″) в деятельности клиента отсутствуют. И возможно ли минимизировать этот риск, т.к. не хочется присваивать высокий риск Клиенту, только потому, что у него в доп.видах ОКВЭД есть сделки с недвижимостью. Какие документы можно запросить у Клиента, анализ которых может показать, что Клиент не занимается сделками с недвижимостью? И как ЦБ смотрит на такого рода "своевольности" при написании ПВК?
KalininaIY
 
Сообщений: 1
Зарегистрирован: 10 авг 2017, 16:40

Сообщение akm-2005 11 авг 2017, 10:24

pinvest писал(а):под отчетом в росфин вы подразумеваете направление фэс не реже раза в квартал?
да
akm-2005
 
Сообщений: 2528
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Сообщение akm-2005 17 авг 2017, 12:25

Завтра, 18.08.2017, вступают в силу правила представления ЮЛ инфы о своих бенефициарных владельцах, утвержденные ПП от 31.07.2017 №913.
Считаю, что тем СДЛам, которые имеют в своих правилах ПОД/ФТ текст про обязанность ЮЛ выявлять своих БВ (из ст.6.1 115-ФЗ) - то есть это выявление заявлено как часть ПОД/ФТ - нужно провести целевой (внеплановый) инструктаж не позднее 23.08.2017 по ПП913.
Править в Правилах ПОД/ФТ в связи с этим ПП, думаю, вряд ли нужно, ибо те, кто на эту тему что-то вписал, наверняка указали текст из закона - что порядок определяется Правительством... Но если есть желание перенести в правила конкретику этого порядка, думаю, можно правила и поменять. :)

Также обращаю внимание, что целевой (внеплановый) инструктаж просился к проведению в связи с 267-ФЗ от 29.07.2017 (ст.1). И это проведение должно было состояться до 02.08.2017 включительно...
akm-2005
 
Сообщений: 2528
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Пред.След.

Вернуться в ПИФы: Корпоративные вопросы

Кто сейчас на конференции

Сейчас этот форум просматривают: Google [Bot] и гости: 2

cron
Rambler's Top100 span class=