Страница 175 из 176

Re: Вопрос по легализации

СообщениеДобавлено: 06 окт 2017, 14:19
Marfa
akm-2005, теперь все понятно :) мы спрашиваем тогда, когда хотим получить конкретный ответ.

Re: Вопрос по легализации

СообщениеДобавлено: 09 окт 2017, 12:19
sets
akm-2005 спасибо.

Re: Вопрос по легализации

СообщениеДобавлено: 09 окт 2017, 18:50
Start2013
Подскажите, пожалуйста, по коду операции обязательного контроля 5004 "Перевод денежных средств, осуществляемый некредитной организацией по поручению клиента" УК Д.У. направляет сведения в РФМ? или по данному коду стучат только организации почтовой связи?

Re: Вопрос по легализации

СообщениеДобавлено: 13 окт 2017, 01:18
Щеголихин Дмитрий
Lotta1 писал(а):Кто читал ответ ЦБ на запрос НЛУ, кого считать клиентом УК, и кто понял, что спросили и что ответили? А то сделали это так витиевато, что я три раза прочитала, но не поняла. Спасибо!


Коллеги, кому не трудно, скиньте ответы ЦБ в адрес НЛУ на почту dogma58@bk.ru
На сайте НЛУ сканы либо не отображаются, либо отображаются не полностью.

В частности интересуют:
Ответ Банка России на запрос НЛУ о том, кого следует считать клиентом УК
Ответ Банка России на запрос НЛУ об оплате услуг агента за счет имущества ПИФа
Ответ Банка России на запрос НЛУ об идентификации НПФ как клиента УК в случае ликвидации НПФ

Заранее спасибо.

Re: Вопрос по легализации

СообщениеДобавлено: 13 окт 2017, 08:26
akm-2005
Щеголихин Дмитрий писал(а):Коллеги, кому не трудно, скиньте ответы ЦБ в адрес НЛУ на почту
Скинул.

Re: Вопрос по легализации

СообщениеДобавлено: 13 окт 2017, 10:22
Щеголихин Дмитрий
Спасибо всем отклинувшимся.

Re: Вопрос по легализации

СообщениеДобавлено: 09 ноя 2017, 11:48
akm-2005
В связи с публикацией на сайте Банка России, с 18.11.2017 вступает в силу указание 4568-У, которое вводит в 445-П новое требование к правилам ПОД/ФТ НФО (чуть сократил текст):
3.7. НФО в анкете (досье) клиента фиксирует как информацию о бенефициарном владельце, представленную клиентом, так и информацию о бенефициарном владельце клиента, установленные НФО по результатам анализа совокупности имеющихся у НФО документов и (или) информации о клиенте, в том числе полученные ею при использовании доступных на законных основаниях источников информации.

Тут мне видится основание как провести целевой (внеплановый) инструктаж (до 22-23.11.2017), так и изменить правила ПОД/ФТ (до 18.02.2018)...
Кому такое не видится, просьба прокомментировать - почему.

Re: Вопрос по легализации

СообщениеДобавлено: 15 ноя 2017, 08:35
Щеголихин Дмитрий
akm-2005 писал(а):Тут мне видится основание как провести целевой (внеплановый) инструктаж (до 22-23.11.2017), так и изменить правила ПОД/ФТ (до 18.02.2018)...
Кому такое не видится, просьба прокомментировать - почему.


Все верно. Более того, некоторые решили ввести дополнительную графу в анкете клиента. Мне это кажется нецелесообразны и неудобным. Особенно при наличии в анкете графы "Доп.информация".

Re: Вопрос по легализации

СообщениеДобавлено: 21 ноя 2017, 23:19
Щеголихин Дмитрий
23 ноября 2017 года в 10.00 состоится очередной бесплатный вебинар в рамках общероссийского образовательного проекта «АКАДЕМИЯ ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА».
На вебинаре будут рассмотрены наиболее значимые события в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ, произошедшие в августе-ноябре 2017 г.
Ознакомиться с программой вебинара и порядком регистрации участников можно на сайте http://www.dogma58.com/

Re: Вопрос по легализации

СообщениеДобавлено: 30 янв 2018, 13:34
Osa12
Коллеги, помогите, пожалуйста, разобраться в следующем.
Согласно статье 5 федерального закона 115-ФЗ, к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся:
организации, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов, за исключением организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения в научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.

Если организация в процессе производства продукции использует драгметаллы, и потом эти драгметаллы присутствуют в продукции, выпускаемой этой организацией, то эта организация подпадает под действие 115-ФЗ и должна организовывать внутренний контроль и идентифицировать покупателей в соответствии с требованиями 115-ФЗ?