Смена УК в фонде для квалов

Модераторы: akm-2005, Сергей Мельников, dmitt

Сообщение Kallista2016 26 окт 2017, 14:13

Kallista2016 писал(а):Подскажите, пожалуйста, а как при передаче фонда решается вопрос по ПОДФТ?
Клиентов новая УКашка идентифицирует до регистрации изменений ПДУ?
И что по ПОДФТ можно запросить у передающей УК? Ничего?

Неужели никто не ответит :cry:
Kallista2016
 
Сообщений: 37
Зарегистрирован: 11 мар 2016, 16:13

Сообщение sets 27 окт 2017, 14:36

Исходя из того, что:
а) идентификацию клиента нужно проводить до приема его на обслуживание;
б) после того, как новая УК выдала инициатору проведения ОС свое согласие на управление фондом, от этой УК уже ничего не зависит (примет ОС решение о передачи фонда и новая УК уже не сможет не принять клиента на обслуживание, даже если он крайне подозрительный тип)
я бы сделала все возможное, что бы провести идентификацию до выдачи такого согласия.
И, как мне кажется, новая УК не может что-то требовать от старой (передающей), т.к.:
а) правилами по ПОД/ФТ это, скорей всего, ни у той, ни у другой УК это не предусмотрено;
б) это не может быть основание для старой УК передавать персональные данные бывшего клиента 3-му лицу;
Но это мое, теоретическое, мнение.
sets
 
Сообщений: 110
Зарегистрирован: 15 янв 2009, 12:47

Сообщение Kallista2016 01 ноя 2017, 19:43

sets писал(а):Исходя из того, что:

Огромное спасибо!
Kallista2016
 
Сообщений: 37
Зарегистрирован: 11 мар 2016, 16:13

Сообщение akm-2005 02 ноя 2017, 11:32

Kallista2016 писал(а):Подскажите, пожалуйста, а как при передаче фонда решается вопрос по ПОДФТ?
Клиентов новая УКашка идентифицирует до регистрации изменений ПДУ?
И что по ПОДФТ можно запросить у передающей УК? Ничего?

Не имею практического опыта в сабжекте, но попробую потеоретизировать. Так что прошу воспринимать как имхо с сильно-"хамбл".
До момента регистрации изменений в ПДУ, связанных со сменой УК, новая УК не является лицом, которому старая УК или спецрег могут дать инфу о пайщиках фонда. По крайней мере легитимно. Если это так, то будущие клиенты новой УК станут известны УК только после вступления в силу изменений в ПДУ и получения из СР списка пайщиков. Если это так, то новая УК должна предпринимать действия в рамках программы идентификации ПОД/ФТ незамедлительно после получения новых клиентов (пайщиков), то есть после вступления изменений в ПДУ в силу.
Информация о пайщиках фонда, которой обладает старая УК, является имхо конфиденциальной. Делиться ею с новой УК (и соответственно новой УК запрашивать у старой УК) вряд ли будет правильно. Но если новая УК идентифицирует новых клиентов (пайщиков) незамедлительно после получения фонда в ДУ, то имхо к ней сложно будет применить санкции по ПОД/ФТ.
akm-2005
 
Сообщений: 2528
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Пред.

Вернуться в ПИФы: Корпоративные вопросы

Кто сейчас на конференции

Сейчас этот форум просматривают: нет зарегистрированных пользователей и гости: 1