Смена УК в фонде для квалов

Модераторы: akm-2005, Сергей Мельников, dmitt

Сообщение akm-2005 15 июл 2010, 17:55

SiRus писал(а):Попробуйте вывести на "первичку" через "обязательные реквизиты"...

Сэнькс э лот.
Спецдепы, кстати, учетными журналами при передаче фондов обмениваются (п.81 04-3/пс). Мне вообще кажется, что вопрос смены УК несколько менее конкретно прописан, чем вопрос смены спецдепа.

1) Вот например такой ещё вопрос по смене УК. Нужно передать новой УК копии первичных документов, подтверждающих права на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и совершение сделок с этим имуществом (п.11 37/пс).
Вот кто как думает: означает ли настоящее время в слове "составляющее", что ту первичку, которая касается уже выбывшего из фонда имущества, передавать не надо? Или надо передавать всю первичку с сотворения фонда?

2) И исчо вопрос (пока последний): сможет ли новая УК самостоятельно составлять отчетность по фонду при условии, что ей передана только первичка и не переданы никакие журналы, оборотно-сальдовые ведомости и т.п. дребедень? Отчетность ведь должна учитывать данные из предыдущих периодов (например, отчет о приросте, отчет об изменении СЧА,...)
akm-2005
 
Сообщений: 2502
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Сообщение SiRus 15 июл 2010, 18:03

Вот кто как думает: означает ли настоящее время в слове "составляющее", что ту первичку, которая касается уже выбывшего из фонда имущества, передавать не надо? Или надо передавать всю первичку с сотворения фонда?

Думаю, что первичка на выбывшее имущество не передается.. Это вполне логично... ибо Фонд есть "имущественный комплекс".. Т.е. У.К. передает это имущество и соответсвенно документы на это имущество.. а что там было "до" момента передачи.. новую УК не волнет.
И исчо вопрос (пока последний): сможет ли новая УК самостоятельно составлять отчетность по фонду при условии, что ей передана только первичка и не переданы никакие журналы, оборотно-сальдовые ведомости и т.п. дребедень? Отчетность ведь должна учитывать данные из предыдущих периодов (например, отчет о приросте, отчет об изменении СЧА,...)

Хм.. т.е. фонд для квалов.. соответсвенно информация закрытая... гм...
Вот тут даже не знаю... Можно предположить варианты... Но....
Аватара пользователя
SiRus
 
Сообщений: 1633
Зарегистрирован: 10 сен 2008, 10:35

Сообщение akm-2005 16 июл 2010, 08:56

SiRus писал(а):
И исчо вопрос (пока последний): сможет ли новая УК самостоятельно составлять отчетность по фонду при условии, что ей передана только первичка и не переданы никакие журналы, оборотно-сальдовые ведомости и т.п. дребедень? Отчетность ведь должна учитывать данные из предыдущих периодов (например, отчет о приросте, отчет об изменении СЧА,...)

Хм.. т.е. фонд для квалов.. соответсвенно информация закрытая... гм...
Вот тут даже не знаю... Можно предположить варианты... Но....

Насколько я понимаю, новая УК может в принципе получить от старой прежнюю отчетность (не как первичку, а просто по акту п/п), чтобы иметь возможность составлять отчетность по фонду. Можно наверное и договорчик состряпать, по которому старая УК помогает новой делать отчетность в течение какого-то времени (финансовую сторону таких взаимоотношений пока в расчет не берем).
Кто-нть делал что-то подобное?
akm-2005
 
Сообщений: 2502
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Сообщение SiRus 16 июл 2010, 09:52

akm-2005 писал(а):Насколько я понимаю, новая УК может в принципе получить от старой прежнюю отчетность (не как первичку, а просто по акту п/п), чтобы иметь возможность составлять отчетность по фонду. Можно наверное и договорчик состряпать, по которому старая УК помогает новой делать отчетность в течение какого-то времени (финансовую сторону таких взаимоотношений пока в расчет не берем).
Кто-нть делал что-то подобное?

Хм... если нормальные отношения между старой и новой УК.. то проблем то не будет... гласно.. или негласно... но отдадут и пояснят и помогут...
Проблимы то возникают только при конфликтных ситуациях... А вот передавать отчетность обязанности нет...
Сопсна.. раньше этого и не требовалось... ибо отчетность - открытая информация... передавать ее не нужно... можно просто взять с сайта.. Но в фондах для квалов такого нет...

Сопсна выход вобщемто можно найти.. например, запросить отчетность из ФСФР...
Аватара пользователя
SiRus
 
Сообщений: 1633
Зарегистрирован: 10 сен 2008, 10:35

Сообщение akm-2005 16 июл 2010, 10:07

SiRus писал(а):отчетность - открытая информация... передавать ее не нужно... можно просто взять с сайта.. Но в фондах для квалов такого нет...
Сопсна выход вобщемто можно найти.. например, запросить отчетность из ФСФР...

Ну, если необходимые отчеты находятся в списке, который приведен в п.1 ст.52 156-ФЗ, то в принципе можно и официально запросить у старой УК. Лицензия новой УК, подтверждающая, что новая УК - это квалынвестор (для п.3 той же статьи), у старой УК есть. И отказать она в предоставлении тогда не сможет. Но я согласен, что это всё варианты на случай "по-хорошему не договорились".

Но вот практический опыт помощи новой УК со стороны старой УК всё-таки очень интересует. Кто-нть имеет этот опыт? Какой конкретно вариант помощи был избран? Какие успехи?
akm-2005
 
Сообщений: 2502
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Сообщение dmitt 16 июл 2010, 10:13

а ведь старая УК получается не может пользоваться информацией по переданному квалфонду с момента передачи ))

обычно старая УК передает кусок бэк-офиса с нового года по момент передачи. технически это самое лучшее для новой ук для составления отчетности.
dmitt
 
Сообщений: 290
Зарегистрирован: 13 янв 2009, 10:22

Сообщение Lanochka 16 июл 2010, 13:32

SiRus писал(а):Старая УК передает новой УК имущество по акту... для новой УК этот акт является первичкой.. с него и начинается перечень, который ведет новая УК..

Мне не вполне понятно.. а зачем вам перечень имущества, который вела старая УК?.. И на какую дату вам нуже перечень?


Согласна с SiRus, составляется акт п-п. Для новой УК он является основанием для принятия к учету. По сути вводятся остатки, все предыдущие операции и перечни будут только отвлекать, тем более, что перечни составляются ежедневно, а если нужен последний перечень, то он и так будет - но только в виде акта п-п. Считаю, что учетный журнал и перечни передавать не нужно. А вот отчетность пригодится, т.к. нужно будет указывать в последующей отчетности данные из предыдущей отчетности за тот же период.

Мое видение: про учетный журнал и перечни - если они вам нужны, или еще что-нибудь нужно, в т.ч. отчетность за прошлые периоды, оценка и проч, то оговорите это все в договоре о передаче прав и обязанностей между УК-ми
по -поводу отчетности старой УК - она вам нужна, без нее потом не сможете свою составить корректно. Ну и что, что фонд для квалов, по закону - вы тоже квал, если официально запросите, они вам должны будут предоставить и это не будет нарушением
Lanochka
 
Сообщений: 314
Зарегистрирован: 16 янв 2009, 09:31

Сообщение akm-2005 16 июл 2010, 14:19

dmitt писал(а):обычно старая УК передает кусок бэк-офиса с нового года по момент передачи. технически это самое лучшее для новой ук для составления отчетности.
Под куском понимаем ОСВ из программы бухучета? Или что-то другое? Можно поподробнее?
akm-2005
 
Сообщений: 2502
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Сообщение dmitt 16 июл 2010, 14:33

да, смотря в чём ведется учет. "по хорошему" - старой ук предоставить новой ук свою базу с возможностью построения отчетов и формирования выгрузки данных в программу учета новой ук, что делается силами IT новой ук.
ес-но, это возможно только в случае технологической возможности копирования программ внутреннего учета.
просто если пайщиков/операций много, то проще написать обработки выгрузки из старой базы в новую, чем месяцами вводить вручную.
dmitt
 
Сообщений: 290
Зарегистрирован: 13 янв 2009, 10:22

Сообщение Lanochka 16 июл 2010, 14:55

после выгрузки тоже работы не мало, нужно все сверить, т.к. 100% корректной выгрузки не бывает... мы бьемся уже не первый месяц (((
Lanochka
 
Сообщений: 314
Зарегистрирован: 16 янв 2009, 09:31

Пред.След.

Вернуться в ПИФы: Корпоративные вопросы

Кто сейчас на конференции

Сейчас этот форум просматривают: нет зарегистрированных пользователей и гости: 1

cron
Rambler's Top100 # span class=