Страница 7 из 7

Re: Смена УК в фонде для квалов

СообщениеДобавлено: 26 окт 2017, 14:13
Kallista2016
Kallista2016 писал(а):Подскажите, пожалуйста, а как при передаче фонда решается вопрос по ПОДФТ?
Клиентов новая УКашка идентифицирует до регистрации изменений ПДУ?
И что по ПОДФТ можно запросить у передающей УК? Ничего?

Неужели никто не ответит :cry:

Re: Смена УК в фонде для квалов

СообщениеДобавлено: 27 окт 2017, 14:36
sets
Исходя из того, что:
а) идентификацию клиента нужно проводить до приема его на обслуживание;
б) после того, как новая УК выдала инициатору проведения ОС свое согласие на управление фондом, от этой УК уже ничего не зависит (примет ОС решение о передачи фонда и новая УК уже не сможет не принять клиента на обслуживание, даже если он крайне подозрительный тип)
я бы сделала все возможное, что бы провести идентификацию до выдачи такого согласия.
И, как мне кажется, новая УК не может что-то требовать от старой (передающей), т.к.:
а) правилами по ПОД/ФТ это, скорей всего, ни у той, ни у другой УК это не предусмотрено;
б) это не может быть основание для старой УК передавать персональные данные бывшего клиента 3-му лицу;
Но это мое, теоретическое, мнение.

Re: Смена УК в фонде для квалов

СообщениеДобавлено: 01 ноя 2017, 19:43
Kallista2016
sets писал(а):Исходя из того, что:

Огромное спасибо!

Re: Смена УК в фонде для квалов

СообщениеДобавлено: 02 ноя 2017, 11:32
akm-2005
Kallista2016 писал(а):Подскажите, пожалуйста, а как при передаче фонда решается вопрос по ПОДФТ?
Клиентов новая УКашка идентифицирует до регистрации изменений ПДУ?
И что по ПОДФТ можно запросить у передающей УК? Ничего?

Не имею практического опыта в сабжекте, но попробую потеоретизировать. Так что прошу воспринимать как имхо с сильно-"хамбл".
До момента регистрации изменений в ПДУ, связанных со сменой УК, новая УК не является лицом, которому старая УК или спецрег могут дать инфу о пайщиках фонда. По крайней мере легитимно. Если это так, то будущие клиенты новой УК станут известны УК только после вступления в силу изменений в ПДУ и получения из СР списка пайщиков. Если это так, то новая УК должна предпринимать действия в рамках программы идентификации ПОД/ФТ незамедлительно после получения новых клиентов (пайщиков), то есть после вступления изменений в ПДУ в силу.
Информация о пайщиках фонда, которой обладает старая УК, является имхо конфиденциальной. Делиться ею с новой УК (и соответственно новой УК запрашивать у старой УК) вряд ли будет правильно. Но если новая УК идентифицирует новых клиентов (пайщиков) незамедлительно после получения фонда в ДУ, то имхо к ней сложно будет применить санкции по ПОД/ФТ.