ЛК Росфинмониторинга

Модераторы: akm-2005, Сергей Мельников, dmitt

Сообщение Centr 29 янв 2016, 16:27

29.01.2016 прослушали семинар по ПОД/ФТ в Скрине. Лектором было озвучено, что каждый квартал всем НФО необходимо отправлять ФЭС о результатах проверки наличия среди своих клиентов, в отношении которых применены меры по замораживанию денеж. ср-в независимо есть ли деятельность у организации или при отсутствии клиентов. Он отметил, что большинство организаций совершают ошибки (до 80% сообщений): в строке "Общее кол-во клиентов- организаций и физ. лиц" , суммируют цифры двух предыдущих строк (организаций и физ. лиц.), а нужно ставить "0" при отсутствии клиентов- террористов, так как в этой строке речь идет о клиентах-террористах.
Centr
 
Сообщений: 8
Зарегистрирован: 18 янв 2016, 16:13

Сообщение Lotta1 29 янв 2016, 20:41

Спасибо, интересно
Lotta1
 
Сообщений: 498
Зарегистрирован: 14 май 2010, 11:20

Сообщение Щеголихин Дмитрий 29 янв 2016, 22:59

Действительно указанная ошибка наиболее распространена. Крайне неудачная структура сообщения. Будто нарочно провоцирующая на ошибку.

Насчет необходимости отправки "квартальных" сообщений недавно напомнило наше территориальное отделение ЦБ. Подробности тут https://vk.com/wall-110419265_10
Руководитель ЮЦ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ, http://www.dogma58.com
Новости финансового мониторинга и ПОД/ФТ https://vk.com/dogma_58
Аватара пользователя
Щеголихин Дмитрий
 
Сообщений: 60
Зарегистрирован: 13 янв 2016, 03:24
Откуда: Пенза

Сообщение Centr 15 июл 2016, 14:31

Уважаемые коллеги, на очередном семинаре по вопросам ПОД/ФТ было сообщено, что много нарушений фиксируются по непредоставлению ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю в отношении операций по банковским счетам (вкладам), а именно: зачисление/списание денежных средств со счетов юридических лиц, по которым не производились операции с момента открытия этих счетов. Это касается всех счетов (транзитных, Д.У., брокерских, депозитных), если сумма первого зачисления равна или более 600 тыс. рублей. По зачислению ситуация понятна (например, при формировании ПИФ надо сообщать и про транзитный и про счет Д.У.) А вот про списание пока неясно. Видимо, это больше к банкам относится (например, по операциям овердрафта). Кто-нибудь сталкивался на практике с такими случаями, когда надо сообщать о списании денежных средств как о первой операции по счету?
Centr
 
Сообщений: 8
Зарегистрирован: 18 янв 2016, 16:13

Сообщение Lotta1 15 июл 2016, 16:20

Я неоднократно выясняла этот вопрос на семинара у разных квалифицированных лекторах. Все блеют что-то невнятное и склоняются к тому, что это просто ошибка в законе.
Lotta1
 
Сообщений: 498
Зарегистрирован: 14 май 2010, 11:20

Сообщение Start2013 18 июл 2016, 13:50

Centr писал(а):Уважаемые коллеги, на очередном семинаре по вопросам ПОД/ФТ было сообщено, что много нарушений фиксируются по непредоставлению ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю в отношении операций по банковским счетам (вкладам), а именно: зачисление/списание денежных средств со счетов юридических лиц, по которым не производились операции с момента открытия этих счетов. Это касается всех счетов (транзитных, Д.У., брокерских, депозитных), если сумма первого зачисления равна или более 600 тыс. рублей. По зачислению ситуация понятна (например, при формировании ПИФ надо сообщать и про транзитный и про счет Д.У.) А вот про списание пока неясно. Видимо, это больше к банкам относится (например, по операциям овердрафта). Кто-нибудь сталкивался на практике с такими случаями, когда надо сообщать о списании денежных средств как о первой операции по счету?


Подскажите, пжста, какой аккредитованный центр проводил семинар ПОДФТ?
Необходимо пройти семинар по повышению квалификации ПОД/ФТ, хотелось бы послушать лекторов из Банка России.
Если кто-то может поделиться информацией по этому поводу: порекомендовать семинары, аккредитованные центры, лекторов, буду благодарна.
Start2013
 
Сообщений: 64
Зарегистрирован: 08 апр 2013, 10:44

Сообщение Olesyasbvc 18 июл 2016, 16:28

Start2013 писал(а):
Centr писал(а):Уважаемые коллеги, на очередном семинаре по вопросам ПОД/ФТ было сообщено, что много нарушений фиксируются по непредоставлению ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю в отношении операций по банковским счетам (вкладам), а именно: зачисление/списание денежных средств со счетов юридических лиц, по которым не производились операции с момента открытия этих счетов. Это касается всех счетов (транзитных, Д.У., брокерских, депозитных), если сумма первого зачисления равна или более 600 тыс. рублей. По зачислению ситуация понятна (например, при формировании ПИФ надо сообщать и про транзитный и про счет Д.У.) А вот про списание пока неясно. Видимо, это больше к банкам относится (например, по операциям овердрафта). Кто-нибудь сталкивался на практике с такими случаями, когда надо сообщать о списании денежных средств как о первой операции по счету?


мы как-то обсуждали вопрос с аудиторами.. в 115-ФЗ речь идет о юр. лице, поэтому фонды не должны отчитывать каждое размещение депозита на сумму более 600т.р. но не все аудиторы придерживаются такой позиции. просьба поделиться опытом , кто из вас отчитывает депозиты в ЛК РФМ?
Olesyasbvc
 
Сообщений: 72
Зарегистрирован: 04 июл 2016, 12:06

Сообщение Lotta1 18 июл 2016, 19:31

Мы. Я каждый год обращаюсь за разъяснением в ЦБ по этому вопросу и каждый год получаю (увы) одинаковый ответ - отчитывайте.
Lotta1
 
Сообщений: 498
Зарегистрирован: 14 май 2010, 11:20

Сообщение Елена_УК 19 июл 2016, 10:44

Olesyasbvc писал(а):
Start2013 писал(а):
Centr писал(а):Уважаемые коллеги, на очередном семинаре по вопросам ПОД/ФТ было сообщено, что много нарушений фиксируются по непредоставлению ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю в отношении операций по банковским счетам (вкладам), а именно: зачисление/списание денежных средств со счетов юридических лиц, по которым не производились операции с момента открытия этих счетов. Это касается всех счетов (транзитных, Д.У., брокерских, депозитных), если сумма первого зачисления равна или более 600 тыс. рублей. По зачислению ситуация понятна (например, при формировании ПИФ надо сообщать и про транзитный и про счет Д.У.) А вот про списание пока неясно. Видимо, это больше к банкам относится (например, по операциям овердрафта). Кто-нибудь сталкивался на практике с такими случаями, когда надо сообщать о списании денежных средств как о первой операции по счету?


мы как-то обсуждали вопрос с аудиторами.. в 115-ФЗ речь идет о юр. лице, поэтому фонды не должны отчитывать каждое размещение депозита на сумму более 600т.р. но не все аудиторы придерживаются такой позиции. просьба поделиться опытом , кто из вас отчитывает депозиты в ЛК РФМ?


Мы после нескольких запросов с разъяснениями и ссылками на закон получили все же ответ ЦБ, что обязанность сообщать по зачислению/списанию относится только к кредитным учреждениям.
Елена_УК
 
Сообщений: 4
Зарегистрирован: 27 май 2016, 12:36

Сообщение Centr 19 июл 2016, 15:00

Start2013 писал(а):
Centr писал(а):Уважаемые коллеги, на очередном семинаре по вопросам ПОД/ФТ было сообщено, что много нарушений фиксируются по непредоставлению ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю в отношении операций по банковским счетам (вкладам), а именно: зачисление/списание денежных средств со счетов юридических лиц, по которым не производились операции с момента открытия этих счетов. Это касается всех счетов (транзитных, Д.У., брокерских, депозитных), если сумма первого зачисления равна или более 600 тыс. рублей. По зачислению ситуация понятна (например, при формировании ПИФ надо сообщать и про транзитный и про счет Д.У.) А вот про списание пока неясно. Видимо, это больше к банкам относится (например, по операциям овердрафта). Кто-нибудь сталкивался на практике с такими случаями, когда надо сообщать о списании денежных средств как о первой операции по счету?


Подскажите, пжста, какой аккредитованный центр проводил семинар ПОДФТ?
Необходимо пройти семинар по повышению квалификации ПОД/ФТ, хотелось бы послушать лекторов из Банка России.
Если кто-то может поделиться информацией по этому поводу: порекомендовать семинары, аккредитованные центры, лекторов, буду благодарна.


Семинар был в Скрине, а лектор - практик из консалтинговой компании.
Centr
 
Сообщений: 8
Зарегистрирован: 18 янв 2016, 16:13

След.

Вернуться в ПИФы: Корпоративные вопросы

Кто сейчас на конференции

Сейчас этот форум просматривают: нет зарегистрированных пользователей и гости: 2