Указание 3901-У / 4323-У / 4715-У (отчетность УК ПИФ)

Модераторы: akm-2005, Сергей Мельников, dmitt

Сообщение akm-2005 02 авг 2017, 16:18

Olesyasbvc писал(а):коллеги, как считаете, нужно ли проверять соответствие РСС каждый рабочий день?
Естесственно, нужно. В частности, если ваши собственные средства размещены в активах, которые должны соответствовать уровню рейтинга, установленному СД БР, признаком такого ежедневного контроля за своими СС будет в том числе инфа с рейтинговых сайтов, например, в виде скринов экранов со страницами этих сайтов (с видимой датой скрина).
akm-2005
 
Сообщений: 2514
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Сообщение Sonrisa 10 авг 2017, 16:26

Коллеги, все таки первую промежуточную финансовую (бухгалтерскую) отчетность мы сдаем за 9 месяцев с отчетом об общих сведениях за октябрь?
Sonrisa
 
Сообщений: 22
Зарегистрирован: 23 сен 2016, 10:30

Сообщение сова 05 сен 2017, 17:43

Коллеги, кто успел ознакомиться с новой Программой-анкетой подготовки электронных документов для субъектов рынка коллективных инвестиций (АИФ, УК и СД) - версия 2.16.3, сборка 1.2.98.0 от 01 сентября 2017г. (размещена 04.09.2017) помогите разобраться.
В пакете "ПромежуточнаяБухгОтчетностьУКИнвФондаПИФиНПФ" для представления промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности УК предусмотрен раздел "Контролер", в котором указано на подписание указанной отчетности электронной подписью лица, исполняющего обязанности контролера. В Указании Банка России от 24.03.2017 N 4323-У нет требования подписывать эту отчетность контролером. В других нормативных актах тоже вроде нет, или ошибаюсь?
сова
 
Сообщений: 31
Зарегистрирован: 11 апр 2011, 14:17

Сообщение Perlex 08 сен 2017, 17:35

Коллеги, кому-нибудь удалось в новой версии 2.16.3, сборка 1.2.98.0 от 01 сентября 2017г. сформировать и отправить ф. 0420501 "Общие сведения"?

У нас упорно выдает ошибку по незаполненным полям в разделе 2.1. - требуется заполнить информацию по контролеру и/или руководителю обособленного подразделения, которого у нас нет. Если все таки его виртуально "создать" и заполнить все поля прочерками и нулями, то форма все равно не уходит:

{ERROR_XSD_VALIDATION} Содержимое элемента "Таблица_ОбособлПодраздУК" в пространстве имен "http://www.it.ru/Schemas/Avior/УРКИ" является неполным. Список ожидаемых элементов: "Строка_ТаблицаОбособлПодраздУК" в пространстве имен "http://www.it.ru/Schemas/Avior/УРКИ".


Написали о проблеме в поддержку, сидим и ждем-с...
Будет всё.
Perlex
 
Сообщений: 45
Зарегистрирован: 29 ноя 2011, 15:21

Сообщение pinvest 11 сен 2017, 16:02

Perlex писал(а):Коллеги, кому-нибудь удалось в новой версии 2.16.3, сборка 1.2.98.0 от 01 сентября 2017г. сформировать и отправить ф. 0420501 "Общие сведения"?

У нас упорно выдает ошибку по незаполненным полям в разделе 2.1. - требуется заполнить информацию по контролеру и/или руководителю обособленного подразделения, которого у нас нет. Если все таки его виртуально "создать" и заполнить все поля прочерками и нулями, то форма все равно не уходит:

{ERROR_XSD_VALIDATION} Содержимое элемента "Таблица_ОбособлПодраздУК" в пространстве имен "http://www.it.ru/Schemas/Avior/УРКИ" является неполным. Список ожидаемых элементов: "Строка_ТаблицаОбособлПодраздУК" в пространстве имен "http://www.it.ru/Schemas/Avior/УРКИ".


аналогичная ситуация. Сегодня отправили общие сведения: заполнили все, что просит программа, все "ошибки" по контролеру, по директору подразделения и т.д. ПОсле сохранения обязательно проверьте еще раз
pinvest
 
Сообщений: 29
Зарегистрирован: 17 мар 2016, 09:03

Сообщение Perlex 11 сен 2017, 16:18

pinvest писал(а):
аналогичная ситуация. Сегодня отправили общие сведения: заполнили все, что просит программа, все "ошибки" по контролеру, по директору подразделения и т.д. ПОсле сохранения обязательно проверьте еще раз



Реб pinvest, нам таки удалось после переписки с техподдержкой уяснить, что на ошибку по контролеру подразделения не надо обращать внимания (они будут допиливать, как обычно...). Проблема была в том, что прочие нулевые разделы не были заполнены "0"/"-"/"00.00.0000", поэтому в ЛК форма отбраковывалась.
Будет всё.
Perlex
 
Сообщений: 45
Зарегистрирован: 29 ноя 2011, 15:21

Сообщение mag_358 03 окт 2017, 11:36

Коллеги! А как кто считает: 516 форму мы отправляем только по Аудитору УКи или по фондам тоже нужно сообщать о ДС и отчетах? Вроде исходя из самой формы- она касается ТОЛЬКО УКи (РСБУ, МСФО и смена аудитора). По фондам- это изменения в ПДУ и соответствующий отчет по 501-й форме за март. или я не прав?
mag_358
 
Сообщений: 51
Зарегистрирован: 01 сен 2015, 09:35

Сообщение pinvest 04 окт 2017, 09:33

Добрый день.
Коллеги подскажите по поводу отчетности "Общие сведения об УК". я правильно понимаю, что Общие сведения за октябрь сдаются в ноябре и предоставляются в ЦБ вместе с бух отчетностью за 9 месяцев в иде прикрепленного файла эксель ???
pinvest
 
Сообщений: 29
Зарегистрирован: 17 мар 2016, 09:03

Сообщение akm-2005 04 окт 2017, 10:56

mag_358 писал(а):Коллеги! А как кто считает: 516 форму мы отправляем только по Аудитору УКи или по фондам тоже нужно сообщать о ДС и отчетах? Вроде исходя из самой формы- она касается ТОЛЬКО УКи (РСБУ, МСФО и смена аудитора).
Мы видим форму 0420516 относящейся только к аудитору УК, а не ПИФ. Вывод такой мы сделали по 2 основным причинам:
1) в поле 9 раздела II отчета (вид проверяемой отчетности) все 3 варианта касаются УК, а не ПИФ (см. п.2 ст.50 156-ФЗ и абз.3-5 п.3 4323-У);
2) если допустить, что отчет касается проверки ПИФ, то нет ни одного поля, по которому Банк России поймет, какого ПИФ касается этот отчет.
mag_358 писал(а):По фондам- это изменения в ПДУ и соответствующий отчет по 501-й форме за март. или я не прав?
Не "соответствующий отчет за март", а "вместе с отчетом 0420501 за март". Да, в апреле мы сдадим аудиторское заключение по каждому ПИФ (абз.3 п.3 4323-У). Не отчет по форме, но само заключение.
akm-2005
 
Сообщений: 2514
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Сообщение Start2013 04 окт 2017, 11:40

Подскажите, пожалуйста, отчет по ф. 0420501 "Общие сведения об УК" за сентябрь формируем по состоянию на 30.09.2017 г. (последний календарный день отчетного месяца), указывая в нем СЧА по состоянию на 29.09.2017 г. (последний рабочий день отчетного месяца), все верно? или, все-таки, кто-то из участников форума будет сдавать отчет по ф. 0420501 по состоянию на 29.09.2017 г.?
Start2013
 
Сообщений: 63
Зарегистрирован: 08 апр 2013, 10:44

Пред.След.

Вернуться в ПИФы: Корпоративные вопросы

Кто сейчас на конференции

Сейчас этот форум просматривают: нет зарегистрированных пользователей и гости: 7

cron
Rambler's Top100 span class=