Указание 3901-У / 4323-У (отчетность УК ПИФ)

Модераторы: akm-2005, Сергей Мельников, dmitt

Сообщение ZduKazan 29 фев 2016, 13:25

тоже долго выбирал кроме иного.. это не подходит помимо иного?!
"участие в подготовке документов, содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, а также устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, условий договора с акционерным инвестиционным фондом и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда, а также и иные контрольные функции, в том числе документов, направленных в адрес ФСФР России в составе ежедневной, ежемесячной и ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и/или их подписание"?! или в этом деле тоже участвовать нельзя?!
ZduKazan
 
Сообщений: 14
Зарегистрирован: 12 окт 2015, 16:07

Сообщение Контроль гражданский 29 фев 2016, 16:34

Здесь вообще должны быть виды деятельности организации: деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг; деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
Разработчики попутали функционал специалистов с видами деятельности организации ))))
Контроль гражданский
 
Сообщений: 92
Зарегистрирован: 27 фев 2015, 10:57

Сообщение ashmobil 29 фев 2016, 17:11

ZduKazan, то что Вы указали это функционал специалиста из приказа...
Получается ждать апгрейда?
ashmobil
 
Сообщений: 18
Зарегистрирован: 07 фев 2011, 14:40

Сообщение Marfa 29 фев 2016, 18:25

Коллеги, никто не советовался с ЦБ, что писать в разделе "внутренние документы" отчета "Общие сведения"? Надо ли писать о Правилах расчета СЧА? Заранее благодарю за ответ.
Marfa
 
Сообщений: 99
Зарегистрирован: 12 май 2011, 23:22

Сообщение Arti 01 мар 2016, 12:09

Сформулировано конечно крайне коряво, но насколько я понимаю в данном разделе указан функционал не самого контролера, а функционал деятельности УК (специалистов УК), который контролер проверяет, здесь подходят имхо следующие варианты для УК не проф.:
- участие в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных ...имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, и/или их подписание;
- участие в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ... имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, и/или их подписание;
- участие в подготовке документов, содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением имуществом, составляющим... паевой инвестиционный фонд, в том числе документов, направленных в адрес ФСФР России в составе ежедневной, ежемесячной и ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и/или их подписание;
- участие в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с учетом.. имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и/или их подписание.
Arti
 
Сообщений: 459
Зарегистрирован: 27 апр 2009, 07:24

Сообщение Arti 01 мар 2016, 12:12

Marfa писал(а):Коллеги, никто не советовался с ЦБ, что писать в разделе "внутренние документы" отчета "Общие сведения"? Надо ли писать о Правилах расчета СЧА? Заранее благодарю за ответ.

Правила расчета СЧА это обязательный документ, установленный закон-вом, а в данном разделе нужны именно иные внутренние документы УК (к которым нет обязательного требования к их наличию в законодательстве)
Arti
 
Сообщений: 459
Зарегистрирован: 27 апр 2009, 07:24

Сообщение ami1986 01 мар 2016, 17:34

Отчетность: Отчет о владельцах инвест.паев ПИФ
Раздел IV: Сведения о владельцах, которым принадлежат 5 и более % паев.

Вопрос:
Как вы считаете нужно ли раскрывать владельцев ИП, которые находятся под НД.
Ведь НД может раскрыться, а например регистрационные данные пайщик не обновил (такие как место регистрации или место нахождения).
ami1986
 
Сообщений: 170
Зарегистрирован: 23 июл 2010, 15:00

Сообщение ami1986 01 мар 2016, 17:35

Как на ваш взгляд специализированный регистратор должен подписывать отчет о владельцах паев?
ami1986
 
Сообщений: 170
Зарегистрирован: 23 июл 2010, 15:00

Сообщение Umkapo 01 мар 2016, 20:05

Коллеги, кто-нибудь проводил оценку депозитов по приведенной стоимости? Где в Справке СЧА в этом случае отразить справедливую стоимость "тела" депозита? В отношении депозитов форма Справки предполагает возможность указать только суммы, не стоимости.
Umkapo
 
Сообщений: 88
Зарегистрирован: 05 авг 2010, 08:55

Сообщение Sofia 02 мар 2016, 15:29

Новое сообщение Arti 25 фев 2016, 11:45

akm-2005 писал(а):
Программы, упомянутой в п.5 3374-У ("Программа для формирования годовой консолидированной финансовой отчетности", на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" в разделе "Финансовые рынки / Участники финансовых рынков" в свободном доступе), я что-то не вижу

Здесь http://www.cbr.ru/finmarkets/?PrtId=account_msfo есть некая программа для отчета, правда для 2013 года, видимо позже решили отказаться от отдельного ПО для проф. участников и УК и включили форму непосредственно в анкету.


Эта программа для страховых компаний. А для УК нужно пользоваться анкетой, причем сама анкета еще не содержит возможность проверки контрольных соотношений, а протокол проверки нужно прилагать к отчетности по МСФО (в некоторых случаях). Я звонила, сказали, ждите обновления анкеты.

Еще беспокоит то, что предписано в 3374-У использовать одну программу для формирования отчетности, а фактически ее использовать нельзя, нужно использовать другую. Нарушение-с.
Sofia
 
Сообщений: 8
Зарегистрирован: 15 окт 2015, 10:01

Пред.След.

Вернуться в ПИФы: Корпоративные вопросы

Кто сейчас на конференции

Сейчас этот форум просматривают: нет зарегистрированных пользователей и гости: 6

Rambler's Top100 # span class=