ЛК Банка России

Модераторы: akm-2005, Сергей Мельников, dmitt

Сообщение alexreb812 28 фев 2018, 12:09

Коллеги, вы отчет по форме ОКУД 0420516 направляете в рамках аудита самой УК или отдельных ПИФ?
alexreb812
 
Сообщений: 3
Зарегистрирован: 25 ноя 2016, 14:59

Сообщение Контроль гражданский 28 фев 2018, 16:07

alexreb812 писал(а):Коллеги, вы отчет по форме ОКУД 0420516 направляете в рамках аудита самой УК или отдельных ПИФ?


В рамках аудита самой УК. Причем по бухгалтерской (финансовой) отчетности и по консолидированной финансовой отчетности. Это следует из следующего текста 4323-У:

"Приложение 12
к Указанию Банка России
от 24 марта 2017 года N 4323-У
"О формах, порядке и сроках
составления и представления
в Банк России отчетов
акционерными инвестиционными
фондами, управляющими
компаниями инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных
фондов и негосударственных
пенсионных фондов"
...
Порядок
составления и представления отчета по форме 0420516
"Сведения об аудиторской организации (аудиторе)
акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов)"
...

2. Отчет представляется в Банк России в срок не позднее 5 рабочих дней после:
даты заключения договора с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности;
даты заключения дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности;
даты получения аудиторского заключения.
Информация о дополнительном соглашении к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности отражается в отдельной строке.
...
3. В Разделе II "Сведения об аудиторской организации (аудиторе)" отчета указываются:
...
в графе 9 - вид отчетности, подлежащий аудиторской проверке, которой присваиваются следующие коды:
1 - годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность;
2 - промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность;
3 - годовая консолидированная финансовая отчетность.
..."
Контроль гражданский
 
Сообщений: 93
Зарегистрирован: 27 фев 2015, 10:57

Сообщение akm-2005 05 мар 2018, 11:13

Коллеги, те, кто в ЛК4 утром получил очередную массовую рассылку по 550-П.
А кто как реагирует на приписку "Просим, по возможности, направить ответные уведомления 05.03.2018"?
Мы вот приняли, расшифровали, увидели внутри 532 раза "Иванова Ивана Ивановича"... но ничего не нашли насчет того, какие "ответные уведомления" от нас ждет регулятор... То ли те же файлы, подписанные нами, то ли еще что-то...
akm-2005
 
Сообщений: 2516
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Сообщение mag_358 05 мар 2018, 11:38

Коллеги! По запроу от 03.03.2018: А чем эти XML-файлы открывать? Мы понимаем, что они могут открыться и Exel и Text, но это ведь что-то вроде сообщения через ЛК РФМ и должна быть какая -то программа, которая это должна разнести по соответствующим полям... Есть идеи?
mag_358
 
Сообщений: 51
Зарегистрирован: 01 сен 2015, 09:35

Сообщение Marfa 05 мар 2018, 12:14

akm-2005 писал(а):Мы вот приняли, расшифровали, увидели внутри 532 раза "Иванова Ивана Ивановича"... но ничего не нашли насчет того, какие "ответные уведомления" от нас ждет регулятор... То ли те же файлы, подписанные нами, то ли еще что-то...

Добрый день! Огромная просьба, расскажите, пожалуйста, как Вы расшифровали и увидели что там внутри? У меня не получается читать такие файлы :(
И еще вопрос по отправке отчетности: для шифрования и отправки отчетов, подписываемых двумя подписями (УК и СД) надо ли приобретать отдельно Крипто АРМ (как написано в инструкции) или достаточно обновить Крипто Про которое у нас уже установлено?
Marfa
 
Сообщений: 101
Зарегистрирован: 12 май 2011, 23:22

Сообщение akm-2005 05 мар 2018, 12:35

Marfa писал(а):Огромная просьба, расскажите, пожалуйста, как Вы расшифровали и увидели что там внутри? У меня не получается читать такие файлы :(
Попробую подсказать, как это у нас с Крипто-армом (у вас может быть не так, поэтому если что - извините).
В ЛК4 в сообщении нажать на кнопку Скачать. В папке, в которую скачаны файлы, выделить только enc-файлы (мышкой и нажатым контролом), правая кнопка мыши - в всплывающем меню: крипто-арм / расшифровать. При запросе сертификата для расшифрования - указать сертификат Банка России. Он должен быть действующим. Если устарел - скачайте и установите на комп отсюда: http://cbr.ru/lk_uio/requisites_certificates/, а потом повторите попытку.
akm-2005
 
Сообщений: 2516
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Сообщение tim656 05 мар 2018, 12:36

Наверное в ЛК РФМ должна быть форма для ответа по 550-П, но у нас таковой не имеется.
tim656
 
Сообщений: 50
Зарегистрирован: 31 мар 2010, 16:33

Сообщение Marfa 05 мар 2018, 13:10

akm-2005 писал(а):Попробую подсказать, как это у нас с Крипто-армом .

Спасибо большое за разъяснение! Получилось также как у Вас, файл формата xml. Но получилось только с компа где стоял Крипто Арм. Правильно ли я поняла, что ЦБ нам в таком формате будет присылать предписания ? Получается нам надо покупать Крипто Арм:( А вот как ответить на такие сообщения и не знаю, может просто игнорировать их, ранее вроде ЦБ писало, что такие письма мы должны игнорировать.
Marfa
 
Сообщений: 101
Зарегистрирован: 12 май 2011, 23:22

Сообщение akm-2005 05 мар 2018, 13:28

Marfa писал(а):может просто игнорировать их, ранее вроде ЦБ писало, что такие письма мы должны игнорировать.
Раньше-то писал такое, а теперь с одной стороны - "тестовое", а с другой - "просим направить ответные уведомления"...
Чтобы понять, что делать, читаем:
1) 550-П, п.2.3, 4.2, 4.3
2) Информацию Банка России "Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных положением Банка России от 20 июля 2016 года №550-П" (http://www.cbr.ru/analytics/?Prtid=fsfm ... heckedItem), п.4

Пока делаем неприятный вывод, что несмотря на отсутствие прикладных программ, позволяющих автоматизировать процесс отправки в БР уведомлений о принятии рассылки по 550-П, форматы таких уведомлений уже действуют и их можно формировать вручную (например в текстовом редакторе)...
Возможно, именно отсутствие программ и привело к тексту "Просим, по возможности, ..."
akm-2005
 
Сообщений: 2516
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Сообщение Олик 05 мар 2018, 14:21

Уважаемые коллеги!

отправляю изменения в правилах СА , наименование формы : SP_AIF_01.03.2018.

файл в формате stdd подписал спецдеп , формат sig.1, мы подписали sig.2
весь пакет архивируем : SP_AIF_01.03.2018.zip

а вот теперь засада:
когда отправляем отчетность через портал4, (отчетность для субъекта рынка коллективных инвестиций) выбираем свой сертификат, прикрепляем этот архивный файл, при отправке дает ошибку: "Не найден сертификат соответствующий ИНН=7708724934 и ОГРН=1107746604910"

ИНН и ОГРН -наши.

может у кого была такая ситуация, подскажите пжлст
Олик
 
Сообщений: 67
Зарегистрирован: 01 фев 2013, 14:17

Пред.След.

Вернуться в ПИФы: Корпоративные вопросы

Кто сейчас на конференции

Сейчас этот форум просматривают: нет зарегистрированных пользователей и гости: 12

cron
Rambler's Top100 span class=