281-ФЗ и деловая репутация

Модераторы: akm-2005, Сергей Мельников, dmitt

Сообщение endrio 22 мар 2018, 10:21

akm-2005 писал(а):Идти по этому пути мы (и имхо все остальные - тоже) вынуждены при первом замещении, т.к. не можем возложить обязанности без уведомления/согласования ЦБ из-за нарушения абз.5 п.2.5 обсуждаемого Указания.

ЦБ подтвердил, Вы правы, надо уведомлять/согласовывать в обязательном порядке с ними.
The truth is out here
endrio
 
Сообщений: 370
Зарегистрирован: 26 мар 2009, 15:29

Сообщение Kallista2016 22 мар 2018, 12:13

СДЛ указан как лицо, о котором необходимо уведомлять:

О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации

А требований нет
Kallista2016
 
Сообщений: 37
Зарегистрирован: 11 мар 2016, 16:13

Сообщение Lotta1 22 мар 2018, 22:04

Согласна с теми, кто считает, что квалтребования к контролеру УК в этом акте не установлены. Пунктуация у них хромает. Про СДЛ и контролера только порядок уведомления.

Согласна с akm-2005, что из-за нарушения абзаца 5 пункта 2.5 при отпуске надо уведомлять о замещении по всей форме.
А вот правильно ли я понимаю, что если мы уведомили, и кандидатура вопросов не вызвала, то в дальнейшем при назначении этого лица замещать уже во второй раз можно не уведомлять, потому что все требования пункта 2.5 будут соблюдены?
Lotta1
 
Сообщений: 496
Зарегистрирован: 14 май 2010, 11:20

Сообщение akm-2005 23 мар 2018, 09:17

Kallista2016, Lotta1, спасибо за мнение о квалтребованиях к К/СДЛ УК ПИФ.
Lotta1 писал(а):Согласна с akm-2005, что из-за нарушения абзаца 5 пункта 2.5 при отпуске надо уведомлять о замещении по всей форме.
А вот правильно ли я понимаю, что если мы уведомили, и кандидатура вопросов не вызвала, то в дальнейшем при назначении этого лица замещать уже во второй раз можно не уведомлять, потому что все требования пункта 2.5 будут соблюдены?
Мне думается, что уведомлять нужно про каждого "заместителя" единожды. При каждом последующем замещении (хоть через пару дней), если все остальные абзацы (1-4) пункта 2.5 исполняются и не получено предписание БР о замене этого "заместителя", можно не уведомлять.

PS Кстати, в развитие темы регулятор опубликовал положение 621-П "О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, порядке направления акта об отмене предписания, уведомления об исполнении предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о направленном предписании (об отмене предписания)»".

Изучаем положение, готовимся читать на сайте регулятора на "доске позора" :| первые публикации о деловой репутации (п.1.7).
akm-2005
 
Сообщений: 2521
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Сообщение Arti 23 мар 2018, 11:14

akm-2005 писал(а):На сайте Банка России 19.03.2018 опубликовано Указание №4662-У от 25.12.2017 с длинным названием, помимо прочего содержащее:
- порядок уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) контролера и СДЛа УК;
- порядок оценки Банком России соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.

Предлагаю ознакомиться с формами документов, отправляемых в БР в связи с (как я это называю) "отпуском К/СДЛ".

А почему вы считаете что данное указание устанавливает порядок уведомления о назначении контролера УК, ведь для УК речь идет только о сотруднике СВК, контролер (руководитель СВК) там не упоминается. Насколько я понимаю они в своем законотворчестве разделяют контролера (руководителя СВК) и сотрудника СВК (при их наличии)
Arti
 
Сообщений: 467
Зарегистрирован: 27 апр 2009, 07:24

Сообщение akm-2005 23 мар 2018, 11:47

Если окажется, что уведомлять о замещении единственного контролера (без образования СВК в компании) по причине, указанной вами (в указании речь только о сотруднике СВК), не нужно, то буду только рад. ;)

Вообще требование об уведомлении о назначении на позицию контролера УК содержится в п.9.4 ст.38 156-ФЗ, а требование об уведомлении о назначении на позицию сотрудника СВК УК - в п.9.6 той же статьи. При этом обсуждаемое указание 4662-У принято на основании ... статьи 38, без указания пунктов. Однако Консультант+ дает ссылку на это указание из п.9.6, а не п.9.4. И хотя в п.9.6, в отличие от п.9.4, нет упоминания о "временном исполнении обязанностей" (а в 4662-У это упоминание есть, глава 2), возможно, вы правы, и на данный момент порядок, упоминаемый в п.9.6, определен (то есть отпуск СДЛа и сотрудников СВК должен "уведомляться"), а порядка, упомянутого в п.9.4, еще нет (то есть отпуск "топ-менеджмента" УК, в т.ч. контролера, пока можно оформлять без "уведомления-согласования").

При этом в небольших УК, не разделяющих К и СДЛ, отпуск К/СДЛ всё равно не провести без "единоразового", но уведомления.

PS И кстати, в п.9.6 идет речь о широком круге сотрудников, в том числе - о всех аттестованных, а в 4662-У - только о СДЛ и сотруднике СВК... получается, что все остальные сотрудники УК пока "уходят в отпуск" без уведомления... :lol:
akm-2005
 
Сообщений: 2521
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Сообщение Arti 23 мар 2018, 12:24

akm-2005 писал(а):PS И кстати, в п.9.6 идет речь о широком круге сотрудников, в том числе - о всех аттестованных, а в 4662-У - только о СДЛ и сотруднике СВК... получается, что все остальные сотрудники УК пока "уходят в отпуск" без уведомления... :lol:


Я из п. 9.6 вообще не вижу обязанность уведомлять об отпуске рядового специалиста с аттестатом, речь там идет только об уведомлении о назначении на должность
Arti
 
Сообщений: 467
Зарегистрирован: 27 апр 2009, 07:24

Сообщение akm-2005 23 мар 2018, 12:45

Arti писал(а):Я из п. 9.6 вообще не вижу обязанность уведомлять об отпуске рядового специалиста с аттестатом, речь там идет только об уведомлении о назначении на должность
Да, если отпуск рядового сотрудника не сопровождаете замещением его функций/должности другим сотрудником.
akm-2005
 
Сообщений: 2521
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Сообщение akm-2005 26 мар 2018, 12:26

akm-2005 писал(а):отпуск "топ-менеджмента" УК, в т.ч. контролера, пока можно оформлять без "уведомления-согласования"
А вот подоспело 625-П, в котором описан порядок согласования "топ-менеджмента" УК. И временное назначение/возложение, к сожалению, там тоже есть... Тем, кто осилит не просто чтение, но и понимание этого длинного положения, предлагаю обсудить "полное отчитывание" на примере ухода в отпуск какого-нть сотрудника УК ПИФ. Например, контролера или главбуха...
akm-2005
 
Сообщений: 2521
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Сообщение akm-2005 26 мар 2018, 12:34

akm-2005 писал(а):Да, при данной постановке задачи (в УК не меняется владение компанией и не производятся кадровые перестановки) видим только обязанность раскрывать структуру владения, но не исполняем её, т.к. пока не имеем утвержденного порядка раскрытия...
И здесь подоспела нормативка: 622-П опубликовано... 90 дней на раскрытие на сайте УК.
akm-2005
 
Сообщений: 2521
Зарегистрирован: 24 апр 2007, 03:17

Пред.След.

Вернуться в ПИФы: Корпоративные вопросы

Кто сейчас на конференции

Сейчас этот форум просматривают: нет зарегистрированных пользователей и гости: 8

cron
Rambler's Top100 span class=