Комплект документов, необходимый для вступления в члены Национальной Лиги Управляющих

 

Для вступления в члены Ассоциации управляющих компаний «Национальная Лига Управляющих» (далее — Лига) необходимо:

  • Иметь действующую лицензию Центрального банка или ФСФР России на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, либо планировать получение данной лицензии;
  • Предоставить ЗАЯВЛЕНИЕ от руководителя организации, планирующей вступление в Лигу, в произвольной форме на имя Президента Лиги Александрова Дмитрия Николаевича, с обязательным указанием:
  • Предоставить заполненную АНКЕТУ на бумажном и на магнитном носителе :
  • Предоставить заверенные в указанном порядке копии:
  • Нотариально заверенную копию документа о государственной регистрации Заявителя, образованного в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
  • Нотариально заверенные копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями.
  • Нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.
  • Заверенную печатью Заявителя копию бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа, отчет о прибылях и убытках, расчет собственного капитала на последнюю отчетную дату.
  • Для Заявителей, образованных после отчетной даты, заверенную печатью Заявителя копию бухгалтерского баланса на текущую дату, отчет о прибылях и убытках, расчет собственных средств. При этом дата подачи документов не может превышать 30 дней с момента составления отчетности.
  • Для Заявителя, являющегося акционерным обществом, – нотариально заверенные копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества и последнего зарегистрированного отчета об итогах выпуска акций, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
  • Нотариально заверенные копии действующих лицензий (профессионального участника рынка ценных бумаг или на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами), в случае наличия таких лицензий у Заявителя.
  • Документы, подтверждающие соответствие работников Заявителя квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
  • Копия Правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании (правила внутреннего контроля).

Для компаний, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляются:

  • Копия Инструкции о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
  • Копия Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
  • Копия Перечня инсайдерской информации.
  • Копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
  • Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника рынка ценных бумаг.
  • Копия Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
  • Копия Порядка доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов.
  • Опись представленных документов.

Документы, составленные более чем на одном листе, должны быть прошиты, пронумерованы и заверены печатью организации.

 

Для УК ПИФ:

Вступительный взнос составляет 300 000 (триста тысяч) рублей. вступительный взнос 10 000 (десять тысяч) рублей.

  • Ежеквартальный взнос для УК ПИФ, не имеющих фондов, - 15 000 руб.
  • Ежеквартальный взнос для УК ПИФ, имеющих от 1 до 4 закрытых фондов, - 30 000 руб.
  • Ежеквартальный взнос для УК ПИФ, имеющих 5 и более закрытых фондов, - 45 000 руб.
  • Ежеквартальный взнос для УК ПИФ, имеющих открытые и интервальные фонды, - 60 000 руб.

Для Проф. участников:

Вступительный взнос 10 000 (десять тысяч) рублей.

  • для организаций, имеющих лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами – 24 000 (Двадцать четыре тысячи) рублей в квартал;

Для организаций вступающих до 9 сентября 2016 года действуют льготные условия вступления. По всем вопросам обращаться к Хызевой Ирине по тел. 8(495) 926-17-95 или по e-mail irina@nlu.ru

Решение о приеме принимается на заседании Совета директоров НЛУ. Заседания проходят с периодичностью 1-2 раза в месяц, т. е. при отсутствии возражений со стороны Совета директоров и претензий к предоставленному пакету документов до вынесения решения о вступлении в Лигу пройдет не более четырех недель.

Официальной датой вступления в Лигу считается день принятия решения о приеме Советом директоров НЛУ.

Наш адрес: г. Москва, Трёхпрудный переулок, д. 9, стр. 1 «Б», офис 001

телефон: (495) 926-17-95, факс: (945) 926-17-95 доб. 110

e-mail: nlu@nlu.ru

адрес в сети Internet: www.nlu.ru