Информация о проверках УК, проведенных НЛУ в 2013 году.

18:58 | 31/05/2016

ОТЧЕТ

Саморегулируемой организации НП «Национальная лига управляющих»

по проведенным проверкам за  2013 года

Наименование юридического лица

Номера лицензий и вид лицензируемой деятельности

     Результаты проверки

Дата начала проверки

Дата окончания проверки

ЗАО УК «Коллективные инвестиции»

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00701 , выдана Федеральной службой по финансовым рынкам 16 марта 2010 г.

 

Составлен Акт № 4

Нарушений не выявлено. Даны рекомендации

29.01.2013

21.03.2013

ООО УК «ОТКРЫТИЕ»

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00048 , выдана Федеральной службой по финансовым рынкам 11 апреля 2001 г.

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-07524-001000, выдана ФСФР России 23 марта 2004 года

 

Составлен Акт № 5

Нарушений не выявлено. Даны рекомендации

11.02.2012

21.03.2013

ООО УК «Транснефть Инвест»

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00735 , выдана Федеральной службой по финансовым рынкам 01 июля 2010 г.

 

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 177-13544-001000, выдана ФСФР России 05 мая 2011 года

Составлен Акт № 6

Нарушений не выявлено. Даны рекомендации

11.03.2013

22.03.2013

ООО «УК «НРК-Капитал» (Эссет Менеджмент)

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00800 , выдана Федеральной службой по финансовым рынкам 08 марта 2011 г.

 

Составлен Акт № 7

Нарушений не выявлено. Даны рекомендации

15.04.2013

31.05.2013

ООО ВТБ Капитал АйТуБиЭф Инновэйшн партнерс

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00706 , выдана Федеральной службой по финансовым рынкам 18 марта 2010 г.

 

Составлен Акт № 8

Нарушений не выявлено. Даны рекомендации

15.05.2013

11.06.2013

ООО УК «АК БАРС КАПИТАЛ»

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00088 , выдана Федеральной службой по финансовым рынкам 12 ноября 2002 г.

 

Составлен Акт № 9

Нарушений не выявлено. Даны рекомендации

03.06.2013

11.06.2013

ЗАО Управляющая компания " УралСиб"

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00037 , выдана Федеральной службой по финансовым рынкам 14 июля 2000 г.

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 177-06475-001000, выдана ФСФР России 05 марта 2003 года

Составлен Акт № 10

Нарушений не выявлено. Даны рекомендации

29.08.2013

14.10.2013

ЗАО "Сбербанк Управление Активами"

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 177-06044-001000, выдана ФСФР России 07 июня 2002 года.

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00010 , выданная
Федеральной службой по финансовым рынкам 12 сентября 1996 г.

Составлен Акт № 11

Даны рекомендации

10.09.2013

14.10.2013

ЗАО  УК «Мономах»

Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00072 от 28 июня 2002 года выдана ФСФР России, без ограничения срока действия.

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 054-09230-001000, выдана ФСФР России 29 июня 2006 года

Составлен Акт № 12

Даны рекомендации

16.09.2013

15.10.2013

ООО Управляющая компания «Агана»

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00043, выдана Федеральной службой по финансовым рынкам 17 января 2001 г.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-09778-001000, выдана ФСФР России 21 декабря 2006 года.

Составлен Акт № 13

Нарушений не выявлено. Даны рекомендации

16.10.2013

01.11.2013

ОАО Альянс Инвестиции (Альянс РОСНО Управление Активами)

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 177-09185-001000, выдана ФСФР России 08 июня 2006 года.

Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00075,выданная
Федеральной службой по финансовым рынкам 09 августа 2002 г.

Составлен Акт № 14

Выявлены нарушения – отсутствие квалификационых аттестатов у ряда сотрудников. Установлена дата для устранения нарушения. Даны рекомендации

22.11.2013

09.01.2014

ООО Управляющая компания «Альфа-Капитал»

Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00028 от 22 сентября 1998 года выдана ФСФР России.

Лицензия прфессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-08158-001000, выдана ФСФР России 30 ноября 2004 года.

Составлен Акт № 15

Нарушений не выявлено. Даны рекомендации

13.12.2013

09.01.2014