Информация о проверках УК, проведенных НЛУ в 2014 году.

20:51 | 31/05/2016

ОТЧЕТ

Саморегулируемой организации НП «Национальная лига управляющих»

по проведенным проверкам за  2014 года

Наименование юридического лица

Номера лицензий и вид лицензируемой деятельности

     Результаты проверки

Дата начала проверки

Дата окончания проверки

ЗАО Управляющая компания «Коллективные инвестиции»  

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 16 марта 2010 г. № 21-000-1-00701, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам;

Составлен Акт № 1

Нарушений не выявлено. Даны рекомендации

28.02.2014

27.03.2014

ЗАО УК «Интерфин Капитал»

Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00016, выдана Федеральной Службой по Финансовым Рынкам РФ 04 марта 1997 г.
2)Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 177-10245-001000 от 05 июня 2007 года, выдана Федеральной Службой по Финансовым Рынкам Рынкам

Составлен Акт № 16

Нарушений не выявлено. Даны рекомендации

17.03.2014

31.03.2014

ООО «Деловой Дом Калита»

Лицензия ФСФР России на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 02 ноября 2012 года № 21-000-1-00938

Составлен Акт № 17

Нарушений не выявлено. Даны рекомендации

03.03.2014

18.03.2014

ЗАО «УК «Бизнес и инвестиции»

1)Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 31 декабря 2008 г.  21-000-1-00629 , выданная Федеральной службой по финансовым рынкам;

2)Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12203-001000 от 07 мая 2009 года, выдана Федеральной Службой по Финансовым Рынкам РФ.

Составлен Акт № 18

Нарушений не выявлено. Даны рекомендации

12.05.2014

02.06.2014

ООО «РСХБ Управление Активами»

1)Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00943, выдана Федеральной Службой по Финансовым Рынкам РФ 22 ноября 2012 г.
2)Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13714-001000 от 22 ноября 2012 года, выдана Федеральной Службой по Финансовым Рынкам РФ.

Составлен Акт № 19

Нарушений не выявлено.

20.05.2014

04.06.2014

ООО Управляющая компания «Ренессанс Недвижимость»

Лицензия ФСФР России на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 21 января 2011 года № 21-000-1-00793.

Составлен Акт № 20

Нарушений не выявлено.

16.06.2014

31.07.2014

ООО Управляющая компания «Ренессанс Капитал»  

1)Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 15 ноября 2008 г.  21-000-1-00587 , выданная Банком России;

 

Составлен Акт № 21

Нарушений не выявлено.

20.07.14

10.09.2014

ОАО «РОНИН Траст»

1)Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00100, выдана Федеральной Службой по Финансовым Рынкам РФ 24 декабря 2002 г.
2)Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-09333-001000 от 08 августа 2006 года, выдана Федеральной Службой по Финансовым Рынкам РФ.

Составлен Акт № 22

Нарушений не выявлено.

Даны рекомендации

12.08.2014

09.09.2014

ЗАО Управляющая компания «РВМ Капитал»  

1)Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 15 марта 2001 г.  21-000-1-00798 , выданная Банком России;

 

Составлен Акт № 24

Выявлены нарушения – отсутствие квалификационного аттестата у руководителя Департамента правового обеспечения.

Даны рекомендации

01.12.14

29.12.2014

ООО «ТМ- ТРАСТ»

1)Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00655, выдана Федеральной Службой по Финансовым Рынкам РФ 01 сентября 2009 г.
2)Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11846-001000 от 09 декабря 2008 года, выдана Федеральной Службой по Финансовым Рынкам РФ.

Составлен Акт № 25

Нарушений не выявлено. Даны рекомендации

17.11.2014

28.11.2014

ООО «Управление Сбережениями»

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 26.06.2000 г.  21-000-1-00036.

 

Составлен Акт № 26

Нарушений не выявлено.

Даны рекомендации

15.12.2014

14.01.2015