Информация о проверках УК, проведенных НЛУ в 2015 году.

20:54 | 31/05/2016

ОТЧЕТ

Саморегулируемой организации НП «Национальная лига управляющих»

по проведенным проверкам за  2015 года

Наименование юридического лица

Номера лицензий и вид лицензируемой деятельности

     Результаты проверки

Дата начала проверки

Дата окончания проверки

ЗАО УК «Коллективные инвестиции»

 

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 16 марта 2010 г. № 21-000-1-00701, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам;

Составлен Акт № 1

Выявлено нарушение –  несоответствие Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма п.6 Указаний ЦБ от 05.12.14 № 3470. Нарушение устранено в ходе проверки. Даны рекомендации

29.01.2015

13.03.2015

ЗАО УК ТРАНСФИНГРУП»

 

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 06 ноября 2001 г. № 21-000-1-00052, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам;

Составлен Акт № 2

Выявлены нарушения – отсутствие квалификационных аттестатов у ряда сотрудников. Установлен срок для устранения нарушения. Даны рекомендации

10.03.2015

31.03.2015

ООО УК «Транснефть Инвест»

 

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 01 июня 2010 г. № 21-000-1-00735, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам;

Составлен Акт № 3

Нарушений не выявлено. Даны рекомендации

18.03.2015

15.04.2015

ООО УК «ЦЕРИХ»

 

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 27 апреля 2001 г. № 21-000-1-00049, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам;

Составлен Акт № 4

Нарушений не выявлено. Даны рекомендации

24.04.2015

21.05.2015

ЗАО «ИДжи Кэпитал Партнерс»

 

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 12 сентября 1996 г. № 21-000-1-00009, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам;

Составлен Акт № 5

Нарушений не выявлено. Даны рекомендации

15.05.2015

09.07.2015

ОАО УК «Еврофинансы»

 

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 09 февраля 2010 г. № 21-000-1-00688, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам;

Составлен Акт № 6

Нарушений не выявлено. Даны рекомендации

15.06.2015

15.07.2015

ООО УК «КапиталЪ»

 

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 01 февраля 2002 г. № 21-000-1-00058, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам;

Составлен Акт № 7

Нарушений не выявлено. Даны рекомендации

20.07.2015

11.09.2015

ЗАО «КапиталЪ Управление активами»

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 08 апреля 2008 г. № 21-000-1-00549, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам;

Составлен Акт № 8

Нарушения не выявлены.

Даны рекомендации

17.08.2015

14.09.2015

АО УК «Ингосстрах-Инвестиции»

 

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 25 августа 1997 г. № 21-000-1-00020, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам;

Составлен Акт № 9

Выявлены нарушения – отсутствие квалификационных аттестатов у ряда сотрудников. Установлен срок для устранения нарушения.

Даны рекомендации

25.09.2015

06.11.2015

ООО «ВТБ Капитал Пенсионный резерв»

 

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 07 февраля 2003 г. № 21-000-1-00108, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам

Составлен Акт № 10

Нарушений не выявлено. Даны рекомендации

21.10.2015

19.11.2015

ЗАО «Газпромбанк Управление активами»

 

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 15 сентября 2009 г. № 21-000-1-00657, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам;

Составлен Акт № 11

Нарушений не выявлено.

Даны рекомендации

23.11.2015

20.01.2016

ЗАО «Паллада Эссет Менеджмент»

 

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 08 августа 1996 г. № 21-000-1-00006, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам;

Составлен Акт № 12

Нарушений не выявлено. Даны рекомендации

18.12.2015

15.01.2016