Информация о проверках УК, проведенных НЛУ в 2016 году.

19:21 | 30/12/2016

 ОТЧЕТ

Ассоциации управляющих компаний «Национальная лига управляющих»

по проведенным проверкам за  2016 год.

Проверки проведены на тему соответствия сотрудников УК имеющимся квалификационным требованиям в рамках наличия квалификационных аттестатов.

.

Наименование юридического лица

Номера лицензий и вид лицензируемой деятельности

Результаты проверки

Дата начала проверки

Дата окончания проверки

ООО «РЕГИОН Девелопмент»

 

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 20 августа 2008 г. № 21-000-1-00591, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам;

Составлен Акт № 13

Нарушений не выявлено. Отмечено наличие квалификационных аттестатов у сотрудников.

24.02.2016

15.03.2016

ООО Управляющая компания «Доверие Капитал»  

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 17 января 2003 г. № 21-000-1-00104, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам;

Составлен Акт № 14

Нарушений не выявлено. Отмечено наличие квалификационных аттестатов у сотрудников. Даны рекомендации.

 

10.03.2016

16.03.2016

ООО «РЕГИОН Портфельные инвестиции»

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 06 декабря 2000 г. № 21-000-1-00039, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам;

Составлен Акт № 15

Нарушений не выявлено. Отмечено наличие квалификационных аттестатов у сотрудников.

21.03.2016

08.04.2016

ООО «РЕГИОН траст»

 

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00076 от 15.08.2002г., выданная Федеральной службой по финансовым рынкам;

Составлен Акт № 16

Нарушений не выявлено. Отмечено наличие квалификационных аттестатов у сотрудников. Даны рекомендации.

26.05.2016

23.06.2016

ООО УК «Аврора Капитал Менеджмент»

 

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00803 от 10.03.2011г., выданная Федеральной службой по финансовым рынкам;

Составлен Акт № 17

Нарушений не выявлено. Отмечено наличие квалификационных аттестатов у сотрудников. Даны рекомендации.

 

30.05.2016

10.06.2016

ООО УК «Агана»

 

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00043 от 17.01.2001г., выданная Федеральной службой по финансовым рынкам;

Проведена проверка на тему организации и осуществления внутреннего контроля в УК, осуществляющей деятельность по управлению ПИФ. Составлен Акт № 18

Нарушений не выявлено.

10.06.2016

11.07.2016

ОАО УК «Байкальский капитал»

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00555 от 6       мая 2008г., выданная Федеральной службой по финансовым рынкам

Составлен Акт № 19. Нарушений не выявлено. Отмечается наличие квалификационных аттестатов у большинства сотрудников. Даны рекомендации.

22.06.2016

08.07.2016

АО «УК «Анализ.Финансы.Инвестиции»

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00886 от 07.09.2012г., выданная Банком России

Составлен Акт № 20. Нарушений не выявлено. Отмечается наличие квалификационных аттестатов у большинства сотрудников. Даны рекомендации.

29.07.2016г.

12.08.2016г.

ООО «АПЕКС Менеджмент»

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00970 от 27.02.2014г., выданная Банком России

Составлен Акт № 21. Нарушений не выявлено. Отмечается наличие квалификационных аттестатов у большинства сотрудников. Даны рекомендации.

29.07.2016г.

15.08.2016г.

ЗАО УК «АЛЛТЕК»

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00812 от  19.05.2011г., выданная Федеральной службой по финансовым рынкам

Составлен Акт № 22. Нарушений не выявлено. Отмечается наличие квалификационных аттестатов у большинства сотрудников. Даны рекомендации.

25.08.2016г.

05.09.2016г.

 ЗАО «Лидер» (Компания по управлению активами пенсионного фонда)

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00094, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам

Составлен Акт № 23. Нарушений не выявлено. Отмечается наличие квалификационных аттестатов у большинства сотрудников. Даны рекомендации.

01.09.2016

30.09.2016

ЗАО УК «АЛЬПИНА»

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00826 от 4.08.2011г., выданная Банком России

Составлен Акт № 24. Нарушений не выявлено. Отмечается наличие квалификационных аттестатов у большинства сотрудников. Даны рекомендации.

12.09.2016г.

30.09.2016г.

ООО УК «БАЙКАЛ»

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00990 от 06.03.2015г., выданная Федеральной службой по финансовым рынкам

Составлен Акт № 25. Нарушений не выявлено. Отмечается наличие квалификационных аттестатов у большинства сотрудников.

15.11.2016г.

09.12.2016г.

ООО УК «Айсегментс»

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00995 от 21.12.2015г., выданная Банком России

Составлен Акт № 26. Нарушений не выявлено. Отмечается наличие квалификационных аттестатов у большинства сотрудников.

15.12.2016г.

29.12.2016г.

ООО УК «Арикапитал»

Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00952 31.01.2013г., выданная Федеральной службой по финансовым рынкам

Составлен Акт № 27 . Нарушений не выявлено. Отмечается наличие квалификационных аттестатов у большинства сотрудников.

28.12.2016г.

16.01.2017г.